兆豐銀遭美罰款案，下午行政院跨部會專案小組會議前，財政部先緊急召集八大公股行庫開會，要求加強內稽內控。據了解，兆豐金董事長徐光曦向財政部所提出的專案檢討報告指出，遭重罰主因在於無專職法令遵循主管，以及嚴重漠視紐約州金融服務署（DFS）金檢報告，連看都未看，財政部政務次長
徐光曦已向財政部臺北市文山區外匯定存提出專案檢討報告指出，今年2月美方已明確告知兆豐紐行違反美國反洗錢法，但兆豐未在例行董事會上提報告，還拖到8月4日才告知財政部「出事」，蘇建榮下午將要求八大公股銀行派駐海外機構的負責人及法令遵循主管都必具備適足經驗，熟臺中市潭子區外匯定存推薦悉本國及當地國金融法令，同時也要有洗錢風險控管能力。
5140EA1A36B5F61B
留言列表
